我會陳耀軍、童朋方兩位同志入選第一批第三方機制專業人員



12月16日上午,涉案企業合規第三方監管人座談會在京舉行。這是一次企業合規改革的“華山論劍”——最高人民檢察院黨組書記、檢察長張軍,全國政協副主席、全國工商聯主席高云龍,財政部黨組成員、副部長朱忠明,國務院國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會議并講話。中央統戰部副部長,全國工商聯黨組書記、常務副主席徐樂江主持會議。司法部、生態環境部、稅務總局、市場監管總局、中國貿促會等第三方機制管委會成員單位代表、在京第三方機制專業人員代表在主會場參會。北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東等10個試點省市第三方機制管委會成員單位和第三方機制專業人員代表在省級分會場以視頻形式參會。我會陳耀軍、童朋方兩位同志入選第一批第三方機制專業人員。

企業合規改革試點工作,是為了促使刑事涉案企業依法合規經營,做實“少捕慎訴慎押”刑事司法政策,同時也警示潛在的違法違規企業守法經營——企業合規改革應運而生。2020年3月,最高檢啟動涉案企業合規改革試點工作,在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院開展企業合規改革第一期試點。涉案企業合規改革試點工作要求辦理涉企案件的檢察機關,在依法不捕不訴的同時,針對企業涉嫌具體犯罪,督促涉案企業作出合規承諾并積極整改落實,促進企業合規守法經營,預防和減少企業違法犯罪,實現檢察辦案最佳的政治效果、社會效果和法律效果。2021年3月起,在第一期成功試點的基礎上,最高檢乘勢而進,部署第二期涉案企業合規改革試點工作,在北京、上海、江蘇、浙江等10個省級檢察院共確定27個市級檢察院165個基層檢察院作為試點開展改革,目前試點院在上述10個省級檢察院范圍內進一步擴大至61個市級檢察院381個檢察基層院。截至11月底,試點地區共辦理涉企業合規案件525件,其中適用第三方監督評估機制案件254件。一些非試點省份檢察機關也根據本地情況,積極主動在法律框架內開展涉案企業合規改革相關工作。

有監督才能促落實。推進涉案企業合規改革,重在抓實第三方監督評估機制,做好“后半篇文章”。2021年6月,最高檢、司法部、財政部、生態環境部、國務院國資委、國家稅務總局、國家市場監督管理總局、全國工商聯、中國貿促會九部門聯合印發《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)》,著力加強第三方監管規則規范化建設。同年9月,九部門領導按下啟動鍵,宣告涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會正式成立。

最高檢黨組成員、副檢察長楊春雷介紹了涉案企業合規改革試點總體情況,全國工商聯黨組成員、副主席魯勇介紹了涉案企業合規第三方機制建設有關情況,全國工商聯黨組成員、秘書長趙德江宣布聘請第一批第三方機制專業人員決定,最高檢信息中心負責同志介紹了第三方機制信息平臺建設情況。11位試點地區第三方監管人代表結合參與第三方監督評估的實踐和思考交流發言,把座談會推向了高潮。

推進涉案企業合規改革特別是落實第三方監管機制,絕不是檢察機關的“獨角戲”,而是多部門合作共贏的“大合唱”。會上,朱忠明、翁杰明分別代表財政部、國務院國資委作了講話,對涉案企業合規試點工作給予充分肯定,表達了對深化第三方監督評估工作的支持和期望。

高云龍指出,企業合規改革是惠企利國的好政策,有利于依法保護各類市場主體產權和合法權益,是維護企業和社會和諧穩定的重要舉措。他表示,合規監管是跨界融合的新課題,第三方監管人是各行業、各領域的專業人才,要保持為民服務的情懷,自覺投身企業合規理論研究和治理實踐;要秉持專業權威標準,樹立企業合規治理的“標桿”和“范本”;要恪守客觀公正原則,確保每一個辦結的案件經得起法律和歷史的檢驗。他強調,第三方機制是多部門深化協作的大平臺,各級工商聯要擔當作為,加強與相關部門的溝通聯動,把企業合規監管融入“兩個健康”各項工作中。

張軍指出,要充分發揮專業人員名錄庫作用,努力促進第三方監督評估的實質化專業化,著力強化檢察機關在第三方監督評估中的主導職責。張軍特別強調,通過改革試點工作督促涉案企業“真整改”“真合規”,重要前提是第三方組織、人員要做到“真監督”“真評估”,謹防企業合規整改成為走過場的“紙面合規”、可改可不改的“軟約束”,決不能讓合規改革成為涉案企業無條件“免罰金牌”。會上,張軍提到的一個案例足以說明涉案企業合規建設是動真格的:湖北隨州辦理的某礦業公司及其負責人非法占用農用地案件,第三方組織針對涉案企業申請合規監管動機不純、認罪不實、整改不主動不到位等情況,綜合給出合規考察結果為“不合格”,檢察機關據此依法提起公訴,堅決防止整改效果不好的企業通過合規逃避刑事制裁。

回應第三方監管人代表圍繞合規考察評估標準、合規經費保障、第三方專業人員利益回避等問題提出的意見建議,張軍闡釋了主張——要制定好涉案企業合規整改之“規”。第三方組織開展監督評估,重點是核查涉案企業承諾的“合規計劃”是否執行到位,“合規計劃”須針對不同企業、涉嫌不同犯罪,做到個別化、差異化。要積極探索合規經費保障機制。檢察機關將會同有關部門跟蹤關注、分析研判,根據試點經驗提出經費保障意見建議。要自覺遵守落實第三方專業人員利益回避等監督制度,確保企業合規改革行穩致遠。

行而不輟,未來可期。當天下午,涉案企業合規改革試點檢查調研座談會緊接著召開,10個試點省市檢察院和工商聯有關負責同志分別介紹了企業合規改革和第三方機制建設情況,全面總結了前期工作成效,進一步聚焦改革試點目標任務。


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